一、概述

 启元作为资本市场法律服务的主要提供者之一，自2009年开始为客户提供新三板挂牌服务，成为首批挂牌企业的法律服务机构之一；同时自北交所2021年成立以来，启元基于在资本市场领域的专业深耕经营，为北交所首批上市公司的上市法律服务机构之一。

 启元已经形成一整套完整高效的业务流程规范，可为各类型企业提供新三板挂牌及后续北交所上市的全流程法律服务。目前，启元已成功协助100余家企业在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，成功协助多家新三板挂牌企业实现北交所上市。秉持以信求存，以诚致远，致力与共赢的理念，启元在协助客户完成新三板挂牌和北交所上市的基础上，陪伴客户一同成长。目前已成功助力湘佳牧业、爱威科技、维克液压、九典制药、耐普泵业、惠同新材等多家三板企业挂牌后先后登陆主板、创业板、科创板、北交所等更高层次的资本市场。

 二、服务内容

 为各类型企业在新三板挂牌和北交所上市提供法律服务，服务范围包括但不限于：

 第一阶段：新三板挂牌阶段

 (1)根据新三板挂牌要求对公司现状进行法律尽职调查。

 (2)根据法律尽职调查结果，就公司新三板挂牌存在的主要法律问题及相应的解决措施等提供法律解决意见。

 (3)协助公司建立健全符合新三板挂牌要求的法人治理机制。

 (4)就公司申请在新三板挂牌中的有关事项进行法律调查、参与讨论、提供法律建议、审查有关法律文件、提供法律咨询、对有关法律文件或产权证书提供鉴证、出具法律意见书等有关法律服务。

 (5)就全国中小企业股份转让系统对公司申请在新三板挂牌提出的法律反馈问题进行核查并出具补充法律意见书。

 第二阶段：新三板定增阶段

 (1)对发行对象是否符合合格投资者要求进行核查。

 (2)就公司在新三板定向发行股票事项出具法律意见书。

 (3)对全国股转公司就公司新三板定向发行申请文件发出的反馈意见中的法律问题进行补充核查并出具补充法律意见书。

 第三阶段：北交所上市阶段

 (1)就公司新三板运行期间的法律规范运作提供咨询服务。

 (2)根据北交所上市要求对公司进行全面而详尽的审慎性法律尽职调查，并根据法律尽职调查结果，就公司北交所上市存在的主要法律问题及相应的解决措施等提供法律解决意见。

 (3)协助公司建立健全符合北交所上市要求的法人治理机制。

 (4)就公司北交所上市的相关事项进行法律调查、提供咨询策划(包括提出建议、审查有关法律文件、提供法律咨询、参与讨论、参与会议等方式)、对上市工作中涉及的各项审批流程及有关问题提出专业意见，协助制定上市方案，并协助公司及其聘请的证券公司、其他中介机构拟定工作安排及时间表。

 (5)为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员提供关于企业北交所上市方面的法律培训。

 (6)按照相关法律法规以及北交所监管有关规定和要求对公司股票在北交所发行与上市进行法律审查，出具《法律意见书》及中国证监会、北交所要求的其他法律文件。

 (7)协助公司准备北交所上市发行的申报文件，审核公司北交所上市发行申请文件，对报送的申请文件中需鉴证的文件进行律师鉴证，依据证监会、北交所要求起草相关承诺书。

 (8)协助公司与有关主管部门沟通，解决公司北交所发行上市过程中出现的法律问题；协助公司与有关监管机构沟通，接受有关监管机构的询问，并按照有关监管机构的要求对相关法律问题出具专业报告或意见，包括但不限于反馈回复和承诺函等。并就监管机关审核反馈意见提及事项或申报后公司新增重大事项等，进行补充调查，并出具补充法律意见书。

 (9)其他与公司北交所发行与上市相关的法律咨询事项。

 三、案例

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